5月24日，在美国、英国、巴西三国的联合调查之下，瑞士大宗商品贸易巨头“嘉能可”（Glencore）承认了多年来在全球多国的行贿及市场操纵行为，并同意支付高达15亿美元的罚款（约合人民币100亿元）。
已承认行贿！
据英国《金融时报》等媒体报道，在美国、英国、巴西三国的联合调查之下，全球大宗商品巨头嘉能可（Glencore）多年来的腐败行为曝光，引发全球市场关注。目前嘉能可已承认多项贿赂和市场操纵罪，并将支付高达15亿美元的罚款（约合人民币100亿元）。
公开资料显示，嘉能可是全球最大的大宗商品交易商，且是目前全球最大锌生产商、第三大铜矿开采商以及最大的钴供应商。据前瞻经济学人2020年数据，嘉能可掌握着全球钴矿探明储量的25%，每年钴矿产量占到全球产量的30%左右，对于全球钴供给有决定性的影响力。
5月24日，英国严重欺诈办公室（The UK Serious Fraud Office）指控该集团子公司嘉能可英国能源公司（Glencore Energy UK）在喀麦隆、赤道几内亚、科特迪瓦、尼日利亚和南苏丹的石油业务中，涉嫌7起利益驱动型贿赂和腐败案件。
英国严重欺诈办公室在一份声明中表示，其案情在于，嘉能可的代理商和员工在公司批准下，为了获得非洲石油业务的优先权而行贿超2500万美元。伦敦法院将于6月21日对嘉能可进行判决。
在美国，嘉能可分别在两起刑事案件中认罪，并同意支付约11亿美元的刑事罚款和没收相关所得。其中，第一起案件被检察官称之为“长达10年的贿赂计划”。而在第二起案件中，嘉能可的美国大宗商品交易部门承认参与了一项长达8年的操纵美国燃油价格基准的计划。
美国司法部长梅里克·加兰（Merrick Garland）表示，该案件是美国司法部“迄今为止针对石油市场大宗商品价格操纵采取的最大刑事执法行动”。
巴西联邦检察官办公室则指控嘉能可涉及一项名为“Operation Car Wash”的腐败调查，牵扯到国家控股的巴西石油公司和巴西国家石油公司。
嘉能可表示，将支付约15亿美元的总罚款，其中包括向美国当局支付的11亿美元、向巴西检察官支付的4000万美元，以及将在判决听证会上最终敲定的应付给英国的金额。据悉，今年2月份，嘉能可为了该案的和解预留了15亿美元的准备金，本周二该公司表示，预计罚款总额不会与预留金额“有实质性差异”。
据报道，美国司法部还将在嘉能可安插两个独立的合规监督员，为期三年，以检查其内部控制情况。
以“报纸”“巧克力”为暗号掩盖行贿行为
根据彭博社的报道，嘉能可的高管们使用“Newspapers（报纸）”和“Chocolates（巧克力）”等暗号，从非洲和拉丁美洲的行贿腐败中获得了惊人的回报率。
据美国司法部称，2007年至2018年，这家瑞士大宗商品公司向尼日利亚官员行贿5200万美元，获利1.24亿美元。在喀麦隆，回报甚至更好，2100万美元的贿赂带来了6700万美元的利润。在科特迪瓦，400万美元的投资带来了3000万美元的利润。
检察官表示，该公司还向巴西和委内瑞拉的官员支付了报酬，以赢得与巴西石油公司的有利合同，并从委内瑞拉国家石油公司（PDVSA）获得了特殊待遇。
据外媒报道，根据一份法庭文件，该行贿案涉及嘉能可公司的最高层。但是，尽管美国司法部长梅里克·加兰（Merrick Garland）已将追究个人对公司欺诈的责任列为优先事项，但在公告和解中，没有任何高管受到指控。
值得一提的是，根据一份法庭文件，嘉能可英国分公司的员工还“使用编码语言隐藏他们对贿赂付款的讨论”，称其为“报纸（newspapers）”、“期刊（journals）”或“页面（pages）”。
据报道，在2018年11月前后的电子邮件往来中，一名身份不明的交易员告诉一名西非代理商，需要支付9万美元用于“报纸阅读材料”——这指代的是，行贿以虚假的低估燃油价值。随后，这名西非代理商回复称：“报纸将由他亲自递送”。
在另一份文件中，商品期货交易委员会（Commodities Futures Trading Commission，CFTC）也列举了类似的证据，用这些暗号以掩盖嘉能可所支付款项的真实性质。
CFTC备案文件还显示，嘉能可在为行贿付款时，有时隐藏在大量现金中或通过第三方公司进行，有时还会开具虚假发票，以“预付款”、“营销服务”或“佣金”的名义。
操纵美国燃油价格基准长达八年
此外，嘉能可在康涅狄格州认罪，承认操纵油价基准，人为降低成本以提高利润。
该公司承认，从2011年到2019年，员工被指示在数据信息提供商标普全球普氏（S&P Global Platts）用来设定利率的每日交易窗口中进行出价和报价，人为地推高或降低普氏的价格评估。
旧金山嘉能可的前交易员埃米利奥·埃雷迪亚（Emilio Heredia）去年承认一项共谋参与大宗商品价格操纵的指控，并同意与检察官合作。据悉，其交易活动与普氏洛杉矶380 CST燃油价格评估有关。
据彭博社报道，嘉能可员工被要求向普氏记者“谈论市场”，以影响舆论。2014年10月的一天，当嘉能可从一家身份不明的贸易公司购买燃料时，交易员埃雷迪亚发短信给嘉能可的一位营销人员称，“确保你开始降低洛杉矶燃油的市场价格”。
后来，普氏的一名记者发短信问营销人员：“从洛杉矶听到了什么吗？”该营销人员回答说，燃料市场“仍然非常疲软……燃料需求量极小，供应量非常高”。当天晚间，普氏的市场评论中就引用了该营销人员的评论。此举在一天内将燃油价格从每吨515美元降至471.50美元，并帮助嘉能可从交易中获得210万美元的收益。
据彭博社报道，嘉能可通过操纵燃油市场获利颇丰。最终，嘉能可同意罚款3.41亿美元，没收1.44亿美元。与政府达成的认罪协议要求嘉能可配合调查。另外据美国司法部网站新闻稿显示，埃雷迪亚也定于2022年6月17日宣判。
调查不止美、英、巴三国，还有瑞士与荷兰
他还表示，“嘉能可的财务业绩不会因为这一罚款而受到太大影响，特别是考虑到目前的大宗商品价格状况。但根据反贿赂标准，这一罚款数额很大，这向行业发出了一个重要信号。”
据彭博社报道，分析师一致认为，嘉能可今年的收入预计将超过170亿美元，这意味着公司能在不到5周的时间内赚回15亿美元。过去一年，由于公司主营的煤炭、钴和镍等大宗商品价格大涨，公司股价飙升70%。
在嘉能可的公司官网上，也发布了关于嘉能可与美国、英国及巴西当局联合调查相关的问答。
嘉能可表示：嘉能可在得知司法部的调查之前就开始投入大量资源，开发一流的道德和合规计划。它还采取了广泛的补救行动，包括对参与违法行为的员工进行隔离或纪律处分。嘉能可表示：“公司拥有一支精力充沛的董事会和管理团队，致力于培养诚信、责任和透明的文化。”
嘉能可还表示，在这些嘉能可发生不当行为的国家，嘉能可将继续开展业务。“嘉能可已采取重大行动并投入大量资源，以确保我们的核心控制在运营的每一个角落都牢固有效，不正当行为在我们开展业务的任何地方都没有立足之地。”
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